Cumplimiento Normativo

Las empresas dejaron de vivir relativamente ajenas a los posibles delitos cometidos por sus administradores o por empleados sin el debido control cuando en 2010 se aprobó la ley por la que las personas jurídicas podían incurrir en responsabilidad penal. La vigilancia del cumplimiento de las normas ya no se trataba de una cuestión moral, sino de una cuestión de alcance legal. La norma no solo exigía contar con programas internos de prevención de delitos, sino que debían ser efectivos.

El trabajo desarrollado por Umbra no solo tiene en cuenta las concretas exigencias impuestas por la ley, sino que inculcamos en las empresas una cultura de cumplimiento normativo, con incidencia en todos los niveles del organigrama. Nuestros protocolos no son parches para solucionar problemas momentáneos, sino exhaustivos procedimientos de trabajo para evitar problemas de futuro. 

Servicios prestados

  • Diseño e implantación de programas de prevención de delitos en diversos sectores.
  • Identificación de delitos penales que aplican a la empresa.
  • Elaboración de mapa de riesgos penales.
  • Determinar los controles para mitigar los riesgos identificados.
  • Elaboración de un Manual de Compliance.
  • Elaboración del código de ética y anticorrupción.
  • Creación del comité de cumplimiento o nombramiento del Compliance Officer.
  • Externalización del Compliance Officer para pymes, designando a uno de nuestros expertos, quien adquirirá un profundo conocimiento de la empresa y velará porque se cumplan las normativas nacionales e internaciones que resulten aplicables.
  • Creación e implantación del canal de denuncias interno (whistleblower).
  • Protocolo de toma de decisiones por áreas, departamentos y/o divisiones.
  • Procedimiento de actuación y respuesta ante incidencias.
  • Conformación del “Welcome Pack” de empresa.
  • Establecimiento del sistema disciplinario por incumplimiento del modelo de
    prevención de delitos.
  • Diseño del sistema de revisión y control de eficacia del modelo de prevención.
  • Plan de formación anual para el personal laboral, directivo y terceros involucrados.
  • Impartición de charla presencial en las instalaciones del cliente, para explicar el modelo de prevención, y contribuir a promover la cultura de cumplimiento.

Formación: 914 46 67 97
Jurídico: 648 68 80 07
Administración: 914 46 67 97
Comercial: 638 28 30 92

Copyright © 2019· UMBRA CONSULTING S.L.

Despacho especializado en protección de datos y cumplimiento normativo.

Aviso Legal ·  Política de Privacidad ·  Política de cookies

Madrid · (Servicio de Asesoría Jurídica a Oficinas de Farmacia)

Calle Santa Engracia 31, 28010 · Ver en mapa

Alicante · Calle Álvarez Sereix 1, 1B, 03001 · Ver en mapa

Las Palmas · Calle Arena 3, Planta 1, 35002 · Ver en mapa

Pin It on Pinterest